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2019年11月19日 星期二
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證監會依法對3宗信息披露違法案件作出行政處罰
來源:中國證監會



證監會依法對3宗信息披露違法案件作出行政處罰


  近日,廣東證監局依法對海印股份信息披露違法違規案作出行政處罰,對海印股份給予警告,并處以35萬元罰款,對直接負責的主管人員邵建明、邵建佳、潘尉給予警告,并分別處以相應金額的罰款。陜西證監局依法對華新能源信息披露違法違規案作出行政處罰,對華新能源責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款,對直接負責的主管人員汪冀華、馬能財給予警告,并分別處以10萬元罰款,對其他直接責任人員王琪瑞、王革運、汪博勛給予警告,并分別處以相應金額的罰款。湖南證監局依法對天衡股份信息披露違法違規案作出行政處罰,對天衡股份責令改正,給予警告,并處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員羅秋開給予警告,并處以20萬元罰款,對其他直接責任人員潘一平、牛琪給予警告,并分別處以相應金額的罰款。(行政處罰決定書詳見相關證監局網站)


  上述案件中,海印股份發布公告,披露其與許某太、今珠公司簽署《合作合同》的有關事項存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;新三板掛牌公司華新能源2017年年度報告中財務審計意見信息披露錯誤,并且2016年、2017年年度報告中營業收入和營業利潤存在虛假記載;新三板掛牌公司天衡股份未在法定期限內披露2017年年度報告,并且未按規定披露對外擔保、實際控制人占用公司資金、業績對賭及回購協議等事項。


  證監會各派出機構依法履行職責,及時嚴厲打擊各類信息披露違法行為,有效整肅了資本市場環境。證監會將持續發揮全系統行政執法合力,對信息披露違法行為始終保持執法高壓態勢,不斷督促公眾公司規范治理結構、改善財務狀況、提高經營質量,切實維護資本市場健康發展秩序。



2019年8月30日


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