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2019年11月13日 星期三
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海外資管動態第十七期:基金管理人加強流動性管理、OCIE發布與投資顧問有關的風險警示、SEC和CFTC指控期權結算公司
來源:公會秘書處



海外資管動態第十七期:基金管理人加強流動性管理、OCIE發布與投資顧


問有關的風險警示、SEC和CFTC指控期權結算公司


  監管動態


  (1)香港證監會:基金管理人須加強流動性風險管理


  Finnews網8月26消息,香港證監會發現,一些獲授權的基金管理人沒有足夠的流動性風險管理體系和控制措施,因此,香港證監會提醒這些基金管理人必須建立穩健的風險管理制度,并為其所管理的基金制定完善的流動性風險管理政策和程序。


  根據香港證監會最近進行的調查發現,一些獲授權的基金管理人在維持適當的流動資金風險管理制度及控制方面有不足之處,例如在管治、資產和負債流動資金概況、壓力測試、報告以及其他文件方面。


  香港證監會強調,有必要更頻繁和加強流動性壓力測試,包括對前瞻性假設情況進行測試。香港證監會表示,未來幾年,流動性風險管理、證券借貸和回購安排、基金資產安全托管以及基金經理披露杠桿率,仍將是對基金管理人的監管重點。


  (2)OCIE發布與投資顧問有關的風險警示,監督有違紀記錄的被監管人員


  The National Law Review 9月5號消息,美國證券交易委員會(SEC)合規檢查辦(OCIE)發布了一項風險警示,該警示是近期在一項針對注冊投資顧問聘用有違紀記錄被監管人員人員檢查后作出的。風險警示主要關注以下三大類問題:


  有違紀記錄的被監管人。許多顧問未能向客戶全面、公平地披露涉及顧問或其雇員的違紀事件,同時也沒有采取合規計劃來充分解決雇用有違紀記錄人員的風險。


  合規和監督。許多顧問沒有充分監督或為被監管人制訂行為準則。并且,許多顧問采取了與其實際做法和披露不符的監督政策和程序。


  利益沖突披露。許多顧問未披露報酬安排,導致利益沖突,并可能影響向客戶提供咨詢意見的公正性。


  風險預警包括建議改善OCIE人員觀察到的合規缺陷的建議,如通過和執行有針對性的政策和程序,解決與雇用有違紀記錄人員有關的問題,在雇用做法方面加強盡職調查做法,并加強對有違紀記錄的雇員或遠程工作人員的監督。


  (3)SEC和CFTC指控期權結算公司未能建立和維持足夠的風險管理政策


  SEC官網9月4日消息,美國證券交易委員會(SEC)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布,期權結算公司(OCC)將采取補救措施,并支付2000萬美元的罰款,以了結有關其未能按照美國法律以及SEC和CFTC規則的要求執行管理某些風險的政策的指控。


  根據SEC和CFTC的調查,OCC未能建立和執行涉及金融風險管理、運營要求和信息系統安全的政策和程序。此外,OCC在沒有獲得SEC批準的情況下改變了核心風險管理問題的政策。此次執法行動是SEC首次對2012年和2016年采用的SEC結算機構標準提出指控,也是CFTC首次對適用于衍生品結算機構的核心原則提出指控。


  在不承認或否認SEC和CFTC的調查結果的情況下,OCC同意支付總計2,000萬美元的罰金,并聘請一名獨立的合規審計人員來評估其對違規行為補救和后續的合規工作。


  市場動態


  (1)瑞士第一家“加密”銀行獲得銀行和證券交易商牌照


  SWI網8月26日消息,瑞士金融監管機構已向SEBA和Sygnum兩家新的“加密銀行”頒發了銀行和證券交易商牌照,并獲準在數字證券的新領域開展業務。


  SEBAexternal link表示,一旦達到FINMA要求的“二級標準”,它將在10月份投入運營。該公司計劃為這一新資產類別提供企業和資產管理服務。Sygnum swiss聯合創始人兼首席執行官曼紐爾?克里格(Manuel Krieger)表示:“從FINMA獲得銀行和證券交易商牌照,是一個重要的里程碑,也是邁向數字資產經濟制度化的重要一步。”


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